【基本案情】
2015年7月,被告人沈某某注冊成立某公司,并取得私募股權投資基金管理人資格。2016年5月至2020年6月,沈某某等人在未經(jīng)相關部門批準、未取得相應金融業(yè)務資質(zhì)的情況下,違反規(guī)定,以該公司為基金管理人,以為企業(yè)私募股權投資等名義設立私募基金產(chǎn)品,通過業(yè)務員宣傳推薦、召開產(chǎn)品說明會等公開宣傳途徑傳播吸收資金信息,并承諾給予7%至12%不等的固定年化收益,到期后返本付息,以向社會招攬投資人出資設立合伙企業(yè)等方式非法集資。
法院以集資詐騙罪、非法吸收公眾存款罪,判處沈某某有期徒刑15年,并處罰金65萬元。
【典型意義】
人民法院提示廣大投資者,可以著重從被告人是否假借私募基金的合法經(jīng)營形式掩蓋非法集資之實,是否承諾或變相承諾高額利潤,是否違規(guī)擴大私募范圍、規(guī)避合格投資者標準等角度,辨別看穿被告人的各種“偽裝”,認清其非法集資的本質(zhì)。
(來源:濟南中院)
《風險提示》
基金有風險,投資需謹慎。基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn),但不保證本基金一定盈利,也不保證最低收益,基金管理人管理的其他基金的業(yè)績不構成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。投資者應根據(jù)自身風險承受能力,審慎決定是否參與基金交易及相關業(yè)務。在做出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資人自行負擔。投資者認購(或申購)基金時應認真閱讀基金合同、基金招募說明書和產(chǎn)品資料概要等法律文件。投資者應遠離非法證券活動,嚴格遵守反洗錢相關法規(guī)的規(guī)定,切實履行反洗錢義務。